xx公司合同管理办法

（2019年修订版）

第一章  总  则

第一条  为规范xx公司（以下简称“公司”）合同管理，加强合同法律风险控制，根据《合同法》《招标投标法》等国家有关法律、法规和《公司章程》《公司“三重一大”决策制度实施办法》《公司法律事务管理制度》等相关规定，结合公司实际，制定本办法。

第二条  本办法所称的合同系指由公司各部门、分公司（以下简称“各单位”）发起的，以公司、分公司为一方主体对外订立的各类经济合同（包括但不限于合同、协议、其他具有合同性质的文件），以及公司与分公司之间签订的用于确认分公司经营业绩的内部经营合同。

第三条  公司订立各类经济合同，应当采用书面形式。但在即时清结（即当场钱货两清或一手交钱一手交货）并取得购物发票或其他相关凭证等特殊情况下，可以采用口头形式订立合同。

第四条  董事会或总经理办公会决策事项涉及的合同，合同承办单位在发起合同订立流程时应当附上董事会或总经理办公会决策文件的复印件或扫描件。

第五条  公司的合同管理，实行“谁签字、谁负责，谁审核、谁负责，谁审批、谁负责，谁履行、谁负责”的原则。

第六条  公司应当提高合同审核效率，各职能部门通过网上进行审核的内部办理时间，应当做到“当日事当日清”，最迟不得超过次日18时（节假日可顺延，但特殊情况除外）。

第七条  本办法适用于公司及分公司的合同管理行为。

公司各部门、工程建设处（项目部）不得以本部门、本建设处（项目部）的名义对外签订任何合同或协议。

第二章  组织管理体系与职责分工

第八条  公司法律事务主管部门是合同管理主责部门，履行下列合同管理职责：

（一）负责组织公司及子公司经营管理人员进行合同法律法规及相关合同知识的业务培训；

（二）拟订合同管理规章制度，并对规章制度的执行情况进行监督和检查；

（三）制定与发布公司合同范本；

（四）参与、指导合同承办单位进行重大合同谈判；

（五）对合同主体的适格性、合同内容的合规性、合同条款的严密性、风险防范措施的可行性等进行前置性法律审核；

（六）建立公司各类《合同管理台帐》；

（七）收集、保管并及时归档各类以公司名义订立的合同文本原件；

（八）提供合同履行过程中涉及的法律问题咨询，并负责协调合同争议的解决；

（九）对合同的履行情况进行监督、检查；

（十）对各单位的合同管理情况进行考核管理，提出绩效考核或奖惩意见；

（十一）其他与合同管理有关的工作。

第九条  公司本部各部门、分公司是合同承办单位，履行下列合同管理职责：

（一）负责本单位项下合同的谈判、评审、订立等具体工作；

（二）负责对合同相对方主体资格和资信、履约能力等的审查；

（三）负责合同的履行，办理合同收（付）款、变更、索赔、结算及清欠等工作；

（四）负责组织合同争议的协商解决，协助公司律师及/或外聘律师处理合同诉讼（仲裁）事宜；

（五）建立本单位各类《合同管理台账》，对本单位形成的合同档案进行整理和归档保管工作；

（六）其他应由合同承办单位负责的合同管理工作。

第十条  公司相关职能部门在其各自的职责范围内履行相应的合同管理职能。

第三章  合同分类

第十一条  合同按照标的的属性分为以下八类:

（一）投资类,包括金融资产投资合同,股权合作协议或出资协议,ppp项目合同,股权转让合同,无形资产投资合同,房地产投资（自建自用或为自持而买卖）合同,其他投资合同；

（二）设备（材料）采购类，包括生产设备、办公设备、交通工具等固定资产买卖合同,材料买卖合同,低值易耗品批量采购合同,其他不形成资产的采购合同；

（三）服务采购类,包括技术合同,财务审计类业务约定书,法律类委托服务合同,招标代理合同,造价咨询合同，资产评估合同，运行委托管理合同,设备等维修养护合同,物业服务合同,其他不形成资产的服务合同；

（四）建设工程类，包括工程征地拆迁合同,工程规划合同,工程勘察设计合同,工程监理合同,工程更新改造合同,工程设备安装合同,施工总承包合同，工程总承包合同,项目管理合同,工程代建合同,其他工程合同；

（五）借贷担保类，包括公司因生产经营需要，从银行、保险、信托等金融机构办理的各项融资借款合同，公司与其他企业之间的短期资金借款合同，公司与其他企业之间的担保合同等；

（六）合作协议类，包括共同投标协议、框架合作协议、战略合作协议等；

（七）对外捐赠（赞助）类；

（八）其他类。

第十二条  合同按照收付款权利义务分为以下三类：

（一）付款类合同，即公司采购工程、货物或服务并作为付款义务人的合同（以下统称甲方合同）。

（二）收款类合同，即公司提供服务或产品并作为收款权利人的合同（以下统称乙方合同）。

（三）不涉及收付款的合同，即合同未约定主体之间款项支付与收取内容的战略框架合作合同、联合体共同投标协议、ppp类合同（如tot合同、bot合同、boo合同）等。

第四章  合同订立前的准备

第十三条  合同订立前的准备工作由合同承办单位组织完成，准备工作主要包括但不限于：

（一）对合同相对方的资格（资质）、履约信誉、履约能力等进行审查核实；

（二）对合同法律风险进行初步识别、评估并拟订应对措施；

（三）拟订合同文本初稿或对对方当事人提供的合同文本初稿进行审查修改；

（四）与合同相对方洽谈形成合同正式文本；

（五）对于涉及“三重一大”决策事项的合同，收集公司董事会或总经理办公会的决策文件并复印或扫描。

第十四条  合同文本应优先采用公司合同管理主责部门审定并发布的合同范本，合同管理主责部门没有发布合同范本的，可由承办单位另行拟定或由合同相对方提供，经合同管理主责部门审定后采用。

第十五条  合同文本一般应包括以下内容：

（一）合同名称、编号；

（二）合同各方当事人的名称（或姓名）和住所；

（三）合同订立缘由；

（四）合同标的（内容）；

（五）合同标的数量或工程（作）量或规模；

（六）质量标准；

（七）合同各方当事人的权利和义务；

（八）合同价款或报酬及支付方式；

（九）合同履行期限、地点和方式；

（十）合同的变更和解除条款；

（十一）合同违约责任；

（十二）合同纠纷解决条款（付款类合同原则上应当约定由公司所在地人民法院或南京仲裁委员会管辖）；

（十三）合同各方当事人送达地址、联系人及联系方式（指移动电话和电子邮箱）；

（十四）合同生效条款；

（十五）合同签字盖章栏及签约日期。

第十六条  合同相对方或其代理人存在以下情况之一的，合同承办单位应当根据实际情况排除其作为合同签约主体资格或合同签字人资格：

（一）合同主体不适格的；

（二）资信状况不好或不明的；

（三）无履约能力或履约能力无法满足合同要求的；

（四）非法定代表人未经授权委托或超出委托权限的；

（五）其他可能导致合同目的难以实现的情形。

第十七条  合同承办单位发起网上合同评审与签发审批流程的，应当附上拟订好的合同文本（电子版）及相关附件。

第五章  合同评审与签发审批

第十八条  公司本部合同的评审与签发审批，按照下列程序执行：

（一）合同承办单位经办人按照合同类别，在网上发起合同评审与签发审批流程，填写合同名称、项目主要内容、合同价款、合同相对方名称和基本情况与联系方式、本单位签约意见等，并提供合同文本及相关附件；涉及“三重一大”决策事项的合同，同时提供董事会或总经理办公会决策文件复印件或扫描件。

（二）合同承办单位主要负责人审核并提交主管该类合同的相关职能部门审查；涉及工程或工艺技术问题的，同时提交相关职能部门审查。

（三）相关职能部门进行审查。

（四）财务部进行财务审查。

（五）法律事务主管部门进行法律审核；涉及“三重一大”决策事项