公司行业规范建设年活动开展情况报告

为贯彻落实临沂银保监局“行业规范建设年”工作部署，树立行业规范，强化规矩意识，公司围绕“四大规范”在全市系统开展了“行业规范建设年”活动，进一步强规矩、治乱象、防风险、促发展，为公司实现高质量发展奠定坚实基础，现将相关工作开展情况介绍如下：

一、“行业规范建设年”开展情况

（一）加强组织，成立活动领导小组。制定全市系统“行业规范建设年”工作方案，对行业规范建设年各项工作进行了专项部署。成立了由公司总经理室领导、各部门参与的“行业规范建设年”活动领导小组，公司总经理担任组长，两位位副总经理担任副组长，各部门负责人担任小组成员，确保各项工作有序推进，有效开展，见得成效。

（二）积极宣传，全面部署。一是召开启动会议。3月29日，公司召开“行业规范建设年”专题会议，会上首先传达了关于“行业规范建设年”的文件，要求全员认真领会文件精神，理解和把握“行业规范建设年”活动的意义；宣导部署了 “行业规范建设年”工作方案，要求各部门要按照规定的步骤和时限，科学谋划、统筹推进各项工作任务，做到网点、岗位、制度、业务、人员“五个全覆盖”。二是设置合规文化专栏。及时刊载各支公司、各部室“行业建设规范年”活动组织开展情况。将各机构活动开展情况及好的经验做法，通过简报、网讯等发送活动信息，加强上下联动，推动活动扎实有效开展。三是开展主题征文活动。开展“行业规范建设年之我见”主题征文活动，截止7月底，全市系统累计征文25篇，围绕熟悉的业务领域，侧重于从实践总结、理论剖析或制度建构的角度进行深入探讨，着力营造了开展活动的浓厚氛围，进一步提高干部员工对“行业规范建设年”的认识。

（三）开展多种活动形式，全面进行排查。一是全面梳理现行制度执行情况。公司现行有效的 87 项制度。针对其中 23 项制度进行了清理（拟废止的制度1 项，拟修订的制度 5项），清理制度占比为 8%。同时，为填补制度空白，拟新增制度 6项，初步梳构建起全市系统的道德规范、行为规范、服务规范、管理规范制度体系。二是开展多项在线测试活动。在全市先后开展防范非法集资风险、扫黑除恶知识在线测试活动，所有员工全部参加测试，并全部通过，提高了公司内部人员合规知识水平，提升了识别和抵御风险能力。三是集中开展了风险大排查回头看活动。开展“巩固治乱象成果 促进合规建设”、“扫黑除恶”专项斗争、 “五虚”问题、非法集资风险等专项自查自纠活动，不断夯实合规基础。

二、活动推进过程中存在的问题

目前公司合规管理正处于成长阶段，对于合规各项工作开展还存在很多不足。一是内控制度不完善，机制构建不完整，部分规章制度因未及时修订和完善，同时存在着执行不到位的情况。二是工作覆盖面有待加强，对于员工培训宣导工作落实到位，但员工对于行业规范建设活动认知程度还有待考量；客户参与度有待提高，没有有效形成合力。

三、公司在下下一步活动计划

（一）认清形势，夯实基础，落实职责。根据工作部署，下一步要加强工作宣传，进一步加强对依法合规、风险管控工作的重视程度，将监管部门和上级公司安排部署的各项工作落地落实。要增强风险管控的主责意识，搭建条线风控管理体系，推动依法合规工作的开展，营造“合规创造价值、合规人人有责”的氛围。

（二）狠抓落实，加大督导，强化问责。从思想上高度重视合规、风险管控工作，要充分认识到自身的合规管理责任，行动上要狠抓落实，将责任细化分工至各支公司、各业务条线，相关负责人是合规、风险管控的第一责任人，对“行业规范建设年”活动推动落实不到位的单位，公司将通过加大督导检查力度，市公司纪委将通过函询提醒、通报批评等方式推动整改落实。

（三）总结经验，学习先进，有效开展。活动开展过程中，各级机构将积极加强与当地监管部门的联系沟通，及时总结经验，加强信息反馈，主动汇报工作情况，取得指导和支持，推动活动扎实有效开展；