为深入贯彻落实中共中央《建立和健全教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系实施纲要》、十八大以来党中央关于反腐败工作的一系列部署，进一步加强对权力运行的监督制约，切实发挥预防腐败制度运行的整体性、协调性、长效性作用，加强具有公路特色的惩治和预防腐败体系制度建设，完善廉政预警和内控防范机制，健全预防腐败工作长效机制，按照市交通委和公路局的部署和要求，结合我局实际，制定本实施方案。　　

一、指导思想　　

坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，在坚决惩治腐败的同时，更加注重治本，更加注重预防，更加注重制度建设，积极拓展源头治理腐败的领域。以岗位廉政风险防控为载体，全面整合党风廉政建设和反腐败各项工作任务，加快惩治和预防腐败体系建设，不断提高预防腐败工作整体水平，为促进我市公路事业又好又快发展提供坚强保障。　　

二、目标任务　　

通过“找、防、控”三个环节，全面开展以人为本、以程序为线、以制度为面环环相扣的廉政风险防控机制建设，实现岗位廉政风险防控与业务工作和岗位职责紧密结合，建立起与经济建设发展相适应、具有公路特色的融教育、制度、监督于一体、从源头上有效防控廉政风险的新机制，促进公路干部职工廉洁勤政，努力营造良好的党风政风，保证各项工作的高效、有序运转，实现“以廉促政”的联动效应。　　

三、方法步骤　　

（一）动员部署（9月15日前）　　

1、抓好宣传发动。各科室、站要根据局岗位廉政风险防控工作动员大会的精神和要求，迅速安排部署。要宣传开展岗位廉政风险防控工作的重要性和必要性，掌握廉政风险防控工作的基本内容和方法、步骤，统一思想，提高认识，使“风险无处不在，防范人人有责”的观念深入人心，全面提高人员参与的主动性和积极性。　　

2、成立工作机构。将岗位廉政风险防控工作摆上重要议事日程，局成立以局长任组长的岗位廉政风险防控工作领导小组，领导小组下设办公室（设在局政工科），具体负责该项工作的组织实施、督查指导、考核评估和建档等工作。在全局建立起“一把手”负总责，纪检组织协调，班子成员分工协作，科室站负责人直接负责，一级抓一级的责任体系和工作机制。　　

（二）深入排查（9月16日—9月30日）　　

1、清权确权。根据我局各科室、站的岗位职责，对行政管理权力和业务处置权力进行全面梳理确认，摸清共有多少项权力，每项权力运行的轨迹是什么，涉及多少个责任主体、多少个权力节点，并依照权力运行程序绘制单位、科室站工作流程图。　　

2、风险查找。根据公路管理廉政风险特点，以岗位为基础，以岗位工作人员为主体，查找本岗位及职责监管范围内可能发生腐败行为的廉政风险情况，主要采取自上而下和自下而上相结合、互查互提互排相结合等多种方式，对个人、科室、站及单位、领导班子及成员廉政风险点进行全面排查。　　

（1）围绕权力运行中的各个环节，着重从四个方面查找廉政风险点：　　

一是查找思想道德风险：理论学习、教育管理不到位，致使党员干部放松世界观改造、理想信念不坚定、政治素质下降，造成在思想作风、学风、工作作风、领导作风和生活作风方面存在的问题。　　

二是查找岗位履责风险：党员干部在履行职责过程中，由于受自身思想道德和外部环境等影响，可能发生在工作纪律、工作作风和工作绩效等方面的潜在风险。如不履行或不正确履行“一岗双责”，违反廉政准则和廉洁自律规定，利用职务上的便利谋取私利，违反民主集中制原则，独断专行或软弱放任、失职渎职、不作为或滥用职权等问题。　　

三是查找业务流程风险：因未能对业务工作流程各环节进行精细化分析和固化，致使在权力运行过程中存在的潜在风险。如分工不明确、流程不清晰、事项不透明、衔接不紧密、标准不统一、监督不到位等问题。重点查找人事管理、财会管理、物资采购、执法监管、审批许可、执纪执收、招标投标，材料采购，质量控制，安全检查，计量工作，项目资金拨付，竣工决算审计和竣工验收等关键环节。　　

四是查找规章制度风险：因未能根据社会发展变化以及党风廉政建设形势发展和管理的需要，致使制度设计陈旧滞后或执行不力等方面的潜在风险。如完善各项制度不及时，制度设计有漏洞或相互矛盾，制度可操作性不强，贯彻落实制度规定不到位，制度规定随意变通、执行走样，机制缺乏相互支撑、制约，权力运行失去有效监督等问题。　　

（2）围绕业务职能和岗位职责演化出来的权力运行轨迹，从领导岗位、中层岗位和一般岗位“三个层次”，逐一排查岗位廉政风险点：　　

一是查找领导岗位风险。重点查找领导班子成员在“三重一大”（重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用）等方面容易产生腐败行为的廉政风险内容及表现形式，并认真填写《领导班子和成员廉政风险识别、监督表》（附件二）。　　

二是查找科室、站负责人的岗位风险。根据职责定位，认真查找科室、站负责人在履行岗位职责、执行制度、行使业务处置权和内部管理权等方面存在或潜在的廉政风险内容及表现形式，并针对科室、站工作职责，认真绘制主要业务工作流程，找准在履行职责、开展工作等方面存在或潜在的廉政风险及表现形式，填写形成《科室、站岗位廉政风险识别和自我防控表》（附件三）。　　

三是查找一般岗位风险。科室、站工作人员对照岗位职责、工作制度，认真查找个人在履行岗位职责、执行制度和职权行使方面存在或潜在的廉政风险内容及表现形式，并填写《个人岗位廉政风险识别和自我防控表》。　　

3、风险评估。建立双层风险等级管理体系，对查找出的风险点，从风险发生几率、危害程度、形成原因等方面进行评估，并划分三级：一级表示廉政风险较大，