建设银行舟山分行支付结算业务印押证管理　　

风险排查报告　　

为防范支付结算业务风险，确保支付体系安全稳定运行，根据《中国人民银行舟山市中心支行办公室关于转发<中国人民银行杭州中心支行办公室关于开展支付结算业务印押证管理风险排查的通知>的通知》（舟银办〔2014〕82号）文件要求，我行综合运营部开展了支付结算业务印押证管理全面风险排查，抽查率达100%，排查情况具体如下： 　　

一、基本情况： 　　

1、分行营业部重要业务印章及印模明细如下：银行本票专用章1枚，汇票专用章1枚、结算专用章1枚、银行本票专用章印模1张、其他重要业务印章28枚，与《重要业务印章管理登记簿》账实相符。　　

会计专用印章由总行或人行统一刻制，无遗失。分行向总行领用会计专用印章均登记《重要业务印章管理登记簿》并进行双人签收。会计专用印章的领用、交接均登记了《重要业务印章管理登记簿》和《印章及重要机具物品交接登记簿》，暂不使用的会计业务印章由营业经理（印章保管员）和事后监督人员共同封包入保险柜保管，暂无缴销情况。分行营业机构的会计业务印章，除本票章、假币章是由分行启用发文外，其余各印章均由总行启用发文。　　

柜员印章的实际使用范围符合规定与登记簿、岗位职责一致，无错用、串用、提前或过期使用的情况，均做到印证分管，尾箱内重要空白凭证不存在预先加盖各类业务印章的情况，重要印章保管职责已明确并做到定向交接。营业终了印章均装箱加锁入保险箱保管，未发现有擅自设计、私刻会计印章的情况。　　

2、检查分行营业部重要空白凭证在库户、综合柜员重要空白凭证在用户，截止　2014年10月22日　日初，排查共有现金支票2975份、转账支票3700份、银行本票992份、银行承兑汇票466份