为进一步推进惩治和预防腐败体系建设，加强对权力运行的监控，及时有有效防控廉政风险，从源头上防治腐败，按照《关于加强廉政风险防控规范权力运行工作的实施意见》要求，结合我局工作实际，制定实施方案如下。　　

一、指导思想　　

以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，全面贯彻落实科学发展观，坚持标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防的方针，落实“更加注重治本、更加注重预防、更加注重制度建设”的要求，仅仅围绕行政审批权、行政执法权限等关键环节为突破口，努力实现“改革限权、依法确权、科学配权、阳光示权、全程控权”，逐步建立多层次、全方位、立体化的廉政风险防控体系，在转变工作作风、密切联系群众和降低廉政风险上取得实效，为快速推动延边旅游整体发展，提供有力的纪律保证。　　

二、基本内容和方法步骤　　

（一）主要内容　　

旅游行政管理权利和执法权利主要体现在行政审批权、行政执法权两个方面，廉政风险岗位也主要集中在行政审批、行政执法、规划审批、导游培训、财务管理、市场促进、办公管理等岗位（详见廉政风险点和主要表现一览表）。围绕权力运行，全面梳理和排查领导班子、党员干部和公职人员在履职中可能存在的廉政风险点，通过评估风险等级、制定防控措施、强化内部监督检查汇报，外部由社会群众监督举报等形式手段，进一步规范权力运行流程，加强对权力的制约和监督，实行科学化、系统化和规范化的管理，最大限度减少和预防腐败现象的发生。　　

（二）实施步骤及时间安排　　

局党组成员按照责任分工，对分管的处室及培训中心，围绕旅游工作，结合处室、干部职责，分七个步骤组织实施：　　

动员部署、梳理权力、查找风险、制定措施、监督管理、检查考核、调整修正等方法着手，认真组织实施。　　

1、动员部署（　2013年7月17日　完成）。　　

全州各项旅游工作正有条不紊的进入繁忙期，为尽快实施“廉政风险防控规范权力运行工作”意见，提高旅游工作的效率。在局党组的倡仪下，局党总支认真组织各处室党员、干部学习廉政教育和上级最新通知精神。结合州旅游局 “转作风、重实干、提效能”主题活动，经局党组研究同意，成立廉政风险防控规范权力领导小组。领导小组由局党组书记和部分党组成员及主要处室干部组成。制定方案，并召开会议进行部署。提高思想认识，要消除“三种错误认识”，增强“三个意识”：一是要消除“风险离我远、与己无关”的意识，使干部职工认识到，不仅重点机构和重点岗位存在廉政风险，每一个岗位都或多或少、或强或弱、或明或暗的存在风险环节，增强危机意识；二是消除“因为有风险就裹足不前”的畏缩思想，让干部职工认识到开展风险防控的根本目标的是建设全心全意为人民服务型机关，增强进取意识；三是消除“冒风险行事”的侥幸心理，让干部职工看清自己身边的“高压线”，不要越“雷池”，增强廉政意识。落实廉政风险点防控措施。　　

2、梳理权力（　2013年7月17日　-19日完成）　　

各处室首先自查，然后对照上年度局党组确立的职权再次集中梳理和规范，形成职权清单（见附表1）。明确办理主体、条件、程序、期限和监督渠道等内容。绘制“权力运行外部和内内部流程图”；要对行使岗位、权限、程序和时限进行对外、对内规范。　　

3、查找风险（　2013年7月19日　-31日完成）　　

全面查找权力行使、制度机制、作风建设和密切联系群众四个方面存在的廉政风险。从权力运行、制度建设、作风建设中，重点查找职权处室过于集中、运程程序不当和自由裁量空间过大，可能造成的决策失误、权力滥用的风险；重点查找由于规章制度不健全、监督制约机制不完善，导致权力失控的风险；查找由于思想作风浮躁、工作作风散漫和落实上级有关规定不到位、可能导致的“吃拿卡要”和有令不行、有禁不止、铺张浪费等消极行为的风险；在密切联系群众方面，要与走群众路线主题教育活动相结合，重点查找在服务人民群众、落实民生实事和关切群众切身利益问题风险。我局在政行风测评中是什么原因落后于其他单位，切实找准原因，根据权力的重要程度、自由裁量权的大小、腐败现象发生的概率及危害程度，来划分为高、中、低三个等级风险。经州旅游局党组审核把关，将风险点和风险等级登记汇总，在全局内公示。　　

4、制定措施（　2013年8月1日　-20日完成）　　

依据法律法规、政策规定、廉政要求，有针对性的制定符合处定的防控措施。通过权力运行程序规定分权、示权、制空权的制衡机制规范权力行使；属于于作风建设方面的，通过建立督查制度、警示教育、正面宣传、岗位轮换等形式，推进党员、干部转作风、提效率、重实效；属于联系群众方面的，要真正深入到旅游企业和景区点、街道认真调研，通过建立服务民生长效机制、百姓服务公开承诺等措施，坚决维护群众和广大旅游从业者的利益。　　

重点在以下方面，建立健全决策权、执行权、监督权既相互制约又相互协调的权力结构运行机制。　　

（1）行政审批权的防范管理　　

    按照《旅行社条例》、《导游员管理条例》、《饭店星级的划分与评定标准》等制度，严格设立工作流程，防止行政许可的不作为、乱作为。　　

    公示服务承诺、岗位责任人员，提高工作效率，按时限办结。对工作人员工作效率、服务质量等定期进行评价、反馈、警示。　　

（2）行政执法权的防范管理　　

强化案源预先申报工作的落实，按照《旅行社条例》、《导游员管理条例》，质量监督管理处统一登记备案；实行案件进程公示制，公示案件承（协）办人案件进展，明确报告（督办）案件的范围、程序、备案、结案时间、报告事项。　　

对旅游投诉案件严格调查取证，落实执法能力等级认定办法，实行资格认定、分级办案。强化案件主办人制度，实行案件办理“谁主办、谁负责”。　　

(3)财务管理权限的防范管理　　

强化规范收入管理和支出管理。进一步完善财务制度，严格执行物价部门核定的收费项目和收费标准，严格把关《收费票据》、《收款收据》，严格执行收支两条线。完善经费支出制度，明确支出的项目、范围、金额、依据，做到合理支出。　　

(4)导游培训岗位的防范管理　　

报名登记受理严格按《导游员管理条例》要求办理，考试过程严格遵守保密制度，实行公平、公正、公开考试的考试制度。　　

(5)规划审批防范管理　　

规划审批要严格按照《延边旅游总体规划》的项目建设规划，坚决杜绝各县市景区重复建设。为县市积极争取项目专项资金。　　

(6)市场促销防范管理　　

科学、合理、有计划的制定旅游宣传促销范围和宣传经费，精心策划宣传内容，统一制作宣传材料和纪念品。严格节庆申办程序，严禁杜绝和控制以宣传促销为理由，虚报冒领和公费出国或旅游等行为。　　

(7)办公室防范管理　　

严格按照《党政领导干部选拔任用条例》规定的程序推荐干部。严格落实固定资产采购制度，固定资产卡登记管理制度。固定资产采购到政府指定的采购中心统一采购。及时登记资产明细台帐，清点数量。严格防止擅自借出固定资产。严格遵守政府制定的接待标准，严格执行财会制度。　　

（8）对重大决策、干部任免、重大项目安排和大额度资金使用，按党政议事规则和工作规则办。领导班子成员及主要负责人的决策权限、内容，按“三重一大”事项的风险防控措施执行。由其对我局的旅游行政执法权的裁量权基准制度的科学合理划分，严格规范裁量权的行使，避免执法的随意性。对行政处罚权进行全面监控，严格按照法律法规的规定标准执行。　　

结合我局近年来风险防控“链条化”模式，在同级部门之间、政府与社会组织之间，按照权力的内伸与外展，梯次推进防控工作，形成科学管理、科学监控，确保实现“权力延伸到哪里，风险就防控到哪里”。　　

5、监督管理（　2013年9月16日　之前完成）　　

对确定为高等级的廉政风险，在单位分管领导直接管理的基础上，由单位主要领导负责；　　

确定为中等级的廉政风险，由单位分管领导负责；　　

确定为低等级的廉政风险，由部门领导直接管理和负责；　　

加强阳光示权工作。通过百姓公开栏、媒体、旅游专业网站等方式，依法向社会公开职权目录及流程，接受社会监督。通过机关内部政务公开栏等定期检查方式，接受党员、干部和群众的监督。　　

加强对干部任用、政府采购、后勤建设保障、资金管理等事项的公开力度，切实提高内部廉政风险防控。　　

依托科技防腐工作，利用电子政务设施手段优化权力运行、提高廉政风险防控能力。完善权力网上公开运行和电子监察系统，依据权力运行流程图，在网上晒权运行，实行网上动态监控管理，避免人为操作，一切按规范的程序运行。　　

充分利用经济审计、干部考察、述职述廉、信访举报、案件分析、执法监察、作风建设等方面收集的风险信息，定期汇总分析，对可能引发的腐败的苗头性、倾向性问题进行风险预警，做到早发现、早提醒、早纠正、早化解廉政风险，切实做到全心全意为人民服务，打造服务型机关。　　

按查找廉政风险的等级，编制目录，完善内容实行备案制度。经党组决定，逐级报请驻在纪检组备案。　　

6、检查考核（　2013年9月29日　前局内进行自考）　　

采取自查、互查、检查、请旅游企业、同级单位、下级单位代表评议等方式，对廉政风险防控工作的各项措施落实情况进行评估，及时发现和纠正出现的问题，并总结备档。　　

7、调整修正（　2013年10月9日　-31日完成）　　

按年度绩效管理方式，提前做好上级对此项工作的准备。结合局机关职能转变和预防腐败的新要求新思路，以及监督检查和考核评估结果，调整完善廉政风险防控内容、等级和防控措施，加强廉政风险防控的动态管理。　　

三、工作要求　　

（一）成立领导小组　　

组  长：*** 党组书记、局长　　

副组长：***党组成员、副局长　　

       *** 党组成员、副局长　　

组  员：　　

…… 　　

（二）突出工作重点　　

1、重点加强对行政执法权、行业管理监管权、导游培训录取资格审核权、机关财务费用管理权、人事任免权、重大项目、资金分配、资产处置等重要事项决策权的监督制约，建立防控长效机制，确保权力正确行使。　　

2、切实强化机关转作风、提效率、重实干的工作作风，防范官僚主义、形式主义、享乐主义和奢靡之风。　　

3、认真贯彻中纪委关于会员卡专项清退活动的相关要求，切实做到“零持有、零报告”。不断提高自我约束能力。　　

4、本着从群众中来到群众中去的基本原则，解决群众最关心最直接最现实的利益问题，让人民群众得到实实在在的回报。　　

（三）坚持工作标准　　

开展风险防控工作，“五权”是总的标准。一是领导重视、组织落实顺畅；二是宣传教育得力风险排查准确，措施严密；三是权力流程运行，能够实现网上和现实工作中的同步监控；四是廉政风险等级目录文字材料齐全，能够及时备案备查。工作成效标准取得新进展：一是党务政务公开扎实推进，使权力在阳光下运行；二是机关体制机制改革得到深化，用新方法新创新降低廉政风险；三是民主决策的权力运行得到真正的运行，防止权力过分集中一个人说了算；四是党风廉政建设责任制得到有效贯彻落实，局领导班子和中层干部的责任意识明显增强。　　

（四）注重廉政风险工作后续的教育和监管　　

坚持长远目标与阶段性目标相结合，重在健全防控机制上做文章，在务实上想办法。通过廉政风险防控，逐步清理规范权力的运行，使权力有据、可查、配置科学、监督到位。使风险管理体现在业务工作的各个方面，强化廉政风险防控工作的服务保障功能。反廉政风险防控工作与机关作风建设、绩效考核、岗位廉政教育结合起来。相互促进、取得扎实的功效。