证券从业人员培训心得总结
——2011年汕头区域中心证券从业人员培训课程
可以通过这次培训学到很多知识和克服困难的经验，我们受益匪浅。所以在这里首先要感谢此次领导给予我们这么好的培训课程安排和学习场所，这是一切良好开始的准备，还有你们持续不断的关注和关心。然后感谢给予我们培训的老师们，是你们兢兢业业的课程准备和组织传授才使我们听得津津有味，让我们能够最好的吸收和理解晦涩难懂的证券知识和克服刚踏进证券行业的门外汉心态，给我们接下来的驻点准备工作先打了预防针。最后感谢全体后勤人员，如果没有你们的辛勤付出，就不会有这么方便的学习环境和气氛，还有感谢我们自己。下面总结这次培训的一些心得体会。
作为一名合格的证券从业人员，在通过证券从业资格考试后，可以正式从事证券行业的经纪业务，但是没有通过《证券基金投资》科目考试的从业人员在做经纪业务的过程中不可以销售任意种类的基金。从这个规定就知道学习合规管理的重要性，所以我们在上合规与风险管理课程时都非常的认真听讲，主要有以下心得。
关于证券公司的自律行为包括合规管理和风险管理，合规管理就是指法律法规规定的证券公司在经营证券业务的过程中要遵守证券法律法规规定的合法行为，防范管理的违法违规行为。风险管理是防范违规行为的具体措施。
通过合规与风险管理的学习，让我认识到作为一名合格的证券从业人员必须学习证券业务服务需要的相关法律知识和行为规范，并严格执行行业的管理条例和公司的管理规章，做到防范违法违规行为和超越取得证券资格规定的服务事项。
通过学习，认识到要做到执业合规就要把问题想细，把事情做细，注意很多可能导致违规的细节，包括承诺收益承担损失、泄露传播客户信息、多种形式欺诈客户、禁止网络传播、禁止传销方式、禁止非法网点、禁止不当竞争等的具体情况。要做到良好的职业道德首先要有合规自我约束和风险防范的意识，其次要做到有全面良好的防范措施和纠正手段，这样才能遏制出现重大违规的潜在风险。要把合规管理的行为规范时刻记在脑