市交通运输和口岸管理局：　　

    根据xx市委办公室《关于印发<关于在全市推行廉政风险防范管理的实施方案>的通知》<石党办发【2010】14号>和市交通运输和口岸管理局党委《关于推进廉政风险防范管理工作的通知》<石交党发【2010】8号>文件要求，结合本处工作实际，制定本办法。　　

    一、工作目标　　

    认真执行市委《关于在全市推行廉政风险防范管理实施方案》<石党办发【2010】14号>文件，认真按照局党委《关于推进廉政风险防范管理工作的通知》要求，真正结合实际地落实本处廉政风险防范管理工作，促进本处领导班子和全体干部职工用好决策权、执行权、监督权，坚持以预防为主的原则，分清责任，加强监督，把廉政风险降到最低点。　　

    二、基本原则　　

    一是衔接融合原则。注重工作衔接找准切入点。把“三项权力”结构及运行机制和履行岗位职责中的廉政风险点确定廉政风险岗位，风险环节及表现内容，明确责任主体。　　

    二是险点准确原则。找准决策权、执行权、监督权力运行机制和履行岗位职责中的廉政风险点确定廉政风险岗位、风险环节及表现内容，明确责任主体。　　

    三是风险分级原则。按照决策权、执行权、监督权结构运行机制和履行岗位职责中廉政风险点的风险程度，对廉政风险点实行分级监控。　　

    四是预防为主原则。坚持教育、制度、监督三位一体多管齐下，规范和制约决策权、执行权、监督权的运行和岗位责任人履职情况的监督，把廉政风险降到最低点。　　

    五是责任处罚原则。对廉政风险责任主体违规违纪行为及时上报请示处罚。　　

    三、廉政风险岗位、风险、环节表现内容　　

    1、风险岗位　　

    管理层领导岗位（处长、书记、副处长）　　

    ‚执行层重要岗位（财务室、办公室、稽查室）　　

    ƒ一线敏感岗位（收费、票管、监控）　　

    2、风险环节　　

    单位重大工作决策民主管理　　

    ‚各岗位职责的履行、衔接　　

    ƒ管理决策、执行、监督过程　　

    ④工作制度的建立健全、执行　　

    ⑤财务支出、办公用品购置的程序　　

    ⑥通行费征收、管理、递解过程　　

    3、表现形式内容　　

    党政管理权限不清，造成教育不到位，制度不健全，监督跟不上，出现管理越权，独断专行状况。　　

    ‚岗位职责不明，造成岗位人员办事不尽职，工作不负责，上下左右关系不衔接，制度不执行，出现有人趁机钻空子，损公肥私，徇私舞弊，捞取个人好处的状况。　　

    ƒ管理决策不民主、不透明，造成重大事物不上会，个人说了算的家长式管理状态，出现行贿受贿，公款消费违规违纪，在经济支配上趁机敛财、捞取好处。甚至出现贪污腐化行为。　　

    ④工作制度不健全，制度执行不到位，尤其是财务管理制度，采购制度不严格执行，造成不按章办事，管理松弛有漏洞，出现截留、挪用、侵吞公款，利用采购报假账、贪污公款等行为。　　

    ⑤通行费征收、管理、递解过程不严密，造成管理不严、监督不力，出现通行费流失现象。　　

    四、廉政风险防范责任　　

    1、按照市交通运输和口岸管理局党委实行“一岗双责”的要求，结合处党政分工职责权限和党政领导工作职责规定，处党支部书记、处长同为廉政风险防范管理第一责任人。廉政工作安排不到位，廉政专题会议不召开，学习教