摘要：文章在对大连机床集团实证研究的基础上，提出了其基于海外并购形成企业技术能力的特定模式，并且得出大连机床取得成功的启示：一是企业要充分认识到外部技术资源的重要性；二是要重视知识产权和专利技术的创造和保护。
 
    关键词：技术能力；海外并购模式；大连机床
 
    一、引言
 
    在知识经济背景下，以技术实力为基础的经济竞争趋于白热化，机床企业在新时期的发展过程中面临着严峻挑战，而企业技术能力是企业获得竞争优势的决定性因素。企业技术能力形成是一个复杂的、长期的动态过程。在这一过程中既包括实现在技术轨道上跨越的、新的技术能力的获得，又包括在原有的技术轨道上实现上升的、现有技术能力的提高。关于企业技术能力形成模式的研究，由于发达国家与发展中国家在技术水平、研发资源等方面存在差异，因而各自的研究表现出不同的特点。
 
    在对发达国家企业技术能力形成模式的研究中，abernathy和utterback提出的a-u模型认为发达国家的技术能力形成过程为三段式：流动、转化和专业化。日本学者斋藤优通过分析日本的技术进步机制，提出技术转移——技术开发两阶段模式，并指明了日本今后的技术形成及发展机制应该从技术引进型转为技术开发型。
 
    在有关发展中国家技术能力形成模式的研究中，linsukmi以韩国为实证，提出了后进国家企业技术能力发展的三段式模式——获得、消化吸收和改进。hobday通过对香港、台湾、韩国和新加坡的亚洲新兴工业化国家和地区的电子工业的研究认为技术追赶者的技术能力成长是循序渐进的，从简单到复杂，从低级到高级。
 
    国内学者对技术能力形成模式的研究主要集中在发展中国家。张米尔认为利基策略是中国企业形成核心技术能力的有效模式，即选择被国外竞争对手所忽视的目标市场，集中力量研制出满足特定需求的产品，将积累的资源持续投入到研究开发之中，从而完成向主流市场的渗透。魏江认为，企业技术能力的增长是一个技术能力各要素的持续性积累和间断性跃迁的过程。结合罗森伯格的“知识平台”思想和梅约与厄特伯克的“产品平台”思想，他提出了“平台-台阶”模式。常晓青等认为现阶段我国企业提升技术能力的途径，包括模仿创新、组建集团自主创新以及与跨国公司建立技术开发创新战略联盟等三大途径。周浩军、蒋天颖，提出了基于技术追赶的企业技术能力发展的一般路径，即通过对技术知识的不断学习、积累和使用，企业技术能力沿着搜索、选择、获取、吸收、改进五阶段模式螺旋式上升；并且认为这一路径是技术后进地区或国家的企业发展技术能力的有效途径。郎春婷认为根据知识的来源，技术能力增长途径可分为内部途径（内部r&d）和外部途径（技术引进、技术联盟和创新网络）。朱正威等认为，技术能力形成的模式理解为知识积累由量变到质变的循环过程，技术能力提高的过程也是技术学习的过程。
 
    本文就是在这样的背景下展开研究，对我国典型机床企业——大连机床集团进行实证分析，总结出其形成技术能力的独特模式，并给出大连机床成功进行模式选择的启示。
 
    二、海外并购的内涵及特点
 
    （一）海外并购的内涵
 
    海外并购的基本含义是一国企业为了某种目的，通过一定的渠道和支付手段，将另一国企业的整个资产或足以行驶经营控制权的股份收买下来。这里说的渠道，包括并购企业直接向目标企业投资，或通过目标国所在地的子公司进行并购两种形式。支付手段，包括支付现金、从金融机构贷款、以股换股和发行债券等方式。
 
    （二）海外并购的特点
 
    海外并购是国内企业并购的延伸，涉及到两个以上国家的企业，两个以上国家的市场和两个以上政府控制下的法律制度的并购。海外并购有其独特的特点：
 
    第一，交易金额巨大。海外并购多数是世界大型跨国企业之间为争夺市场、控制技术、垄断价格而进行的实力较量，所以，在这一活动中所投入的人力、物力、财力都很多，涉及的交易金额不论从总体上还是从个体上均相当巨大。
 
    第二，风险高难度大。海外并购往往意味着在一个陌生的新环境中参与竞争，不仅存在着一般的经济风险，而且还会遇到货币汇率变动的风险，甚至面临不同的政治制度的限制、文化习俗的抵触及其他非经济风险，所以，海外并购活动比起在本国境内进行的企业并购活动风险高得多，难度也大得多。
 
    第三，发展中国家企业的海外并购逐步增加。伴随着发展中国家跨国公司的逐步成长壮大，海外并购的重要性和必要性逐步显示出来，由发展中国家跨国公司从事的海外并购也在逐年增加。
 
    三、海外并购模式机理分析
 
    （一）基于海外并购模式形成企业技术能力机制
 
    并购作为快速扩张的重要途径，近年来被越来越多的企业所采用。对于海外并购而言，更多的是基于知识和技术的并购。
 
    由于许多海外企业存在管理和资金周转等方面的问题而陷入危机，所以国内有实力的企业将其并购不仅可以获得其成熟的技术和研发力量，实现人才、信息和资源方面的优势互补，提高企业的生产能力和研发能力，还可以利用被并购企业有利的地理位置获取更加廉价的原材料、整套的生产设备和当地的科技人才，以及利用当地政府的优惠政策等等。
 
    基于海外并购模式企业形成其技术能力的机制，本文将海外并购过程分为以下几个阶段：
 
    第一阶段：本企业技术需求分析。国内企业在做出并购决策之前，要对自身及国内的技术水平和技术市场有全面系统的了解，根据企业的发展战略和市场的未来需求，找出企业目前和长远发展国内同行企业所缺少的技术，然后定义产品的性能和成本需求，最后，客观地判断出在特定时间内开发出产品所需要的技术能力。
 
    第二阶段：国外技术企业的搜索和技术评价。海外并购比其他形成企业技术能力的行为更为复杂，牵涉到国外政策、企业产权、被并购企业的运作管理、企业并购后的文化整合等诸多问题。因此，在并购之前，企业要对国际技术市场进行细致的调研和评估，了解对方企业的国际国内政策环境状况、企业运营及发展潜力等，以便满足本企业技术需求。
 
    第三阶段：企业与海外拟并购企业的定价谈判。通过前两个阶段的分析，对满足本企业技术能力需求的海外企业进行价格谈判，合理收购价格。并明确并购后双方享受的权利和履行的责任，达成并购协议。
 
    第四阶段：对被并购企业进行技术分解。技术能力作为一个系统依附于原来的企业，体现在企业的人力资源、技术设备、关键技术资料、以及信息系统和组织管理系统中的隐性知识和显性知识中。企业通过分解这些技术，搜索出需要的部分。通过文件资料或技术人员的交流合作，获得海外被并购企业的技术，以便形成本企业技术能力。
 
    第五阶段：技术整合阶段。成立整合小组，通过一系列活动如定期召开会议，选择合作领域，制定合作目标，确定合作战略等，完成技术的整，促进文化融合，进而形成本企业技术能力。
 
    （二）海外并购模式的实