今天，我们在这里召开2007年xxx市上市工作会议，会议的主题是学习、贯彻国务院颁布的《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，落实近期李长春同志听取大连振兴老工业基地汇报时的讲话和孙春兰书记关于加强上市工作的指示精神，总结我市近三年上市工作情况，部署和安排2007年上市工作，组织和动员全市各级领导、各有关部门、各有关企业，认清新形势，开拓新思路，采取新举措，共同开创我市上市工作新局面。

　　一、2006-2007年我市上市工作回顾

　　2007年3月，我国股票发行管理体制进行了重大改革，沿袭多年的计划指标加行政审批的发行管理模式被废止，新股发行正式由指标制转变为核准制。这种股票发行管理体制的深刻变革以及随后陆续出台的一系列政策规定，构成了我国证券市场规范发展的制度框架，标志着我国证券市场向市场化方向的演进有了实质性的进展。新体制的运行取消了新股发行指标的计划分配，强化了市场导向和市场监管，加强了制度和利益约束，杜绝了人为包装的可能，规范了公司上市行为，同时也加大了上市工作难度。

　　2007年以来，在市委、市政府的正确领导下，在中国证监会及其大连特派员办事处的大力支持下，在全市各部门、各方面的共同努力下，我市的上市工作与时俱进，开拓创新，取得了一定成绩，为全市经济的发展做出了一定贡献。截至2007年12月末，我市共有境内上市公司21家，上市股票22只，通过资本市场募集资金128.81亿元，其中首发股票募集资金44.42亿元，后续融资84.39亿元。21家上市公司总股本60.69亿股，流通股24.20亿股。股票总市值431.21亿元，流通市值160.85亿元。另有海外上市公司1家。

　　（一）2006-2007年我市上市工作的主要特点

　　1、企业上市及后续融资在东北三省保持领先地位

　　2006-2007年，我市共有2家企业（冰山橡塑、大连圣亚）实现国内主板上市，1家企业（汉枫长绿）在加拿大温哥华证券交易所上市，8家企业（大商股份、大显股份、亿城股份、长兴实业、大连金牛、国电电力、铁龙股份、辽宁成大）实施后续融资。通过首发及后续融资共募集资金41.48亿元。

　　在东北三省各主要城市中，2001-2007年我市发行新股数量及新增融资额均位于前列。与省内其他13个城市相比，2001-2007年我市新股发行家数和融资额均超过全省的60%，特别是2003年全省只有大连市有1家企业上市、3家上市公司后续融资。三年中，我市新增上市公司数量超过全省其他13个城市新增上市公司数的总和，融资额是沈阳市的6倍多，是其他13个城市融资额总和的4倍。

东北三省主要城市2001-2003年新发行上市情况比较

                                                        (家,亿元)

城市

总家数

2001-2003新发家数

2001-2003融资额

2001年

2002年

2003年

发行家数

融资额

发行家数

融资额

发行家数

融资额

大连

22

3

41.48

1

14.94

1

2.38

1

23.96

哈尔滨

21

2

44.58

0

24.80

2

17.03

0

2.75

长春

17

1

10.92

0

1.75

1

5.03

0

4.14

沈阳

18

1

5.78

1

5.78

0

0

0

0

大连市与省内其他13城市2001-2003年新发行上市情况比较

(家,亿元)

总家数

累计

融资额

2001—2003新发家数

2001—2003融资额

2001年

2002年

2003年

发行家数

融资额

发行家数

融资额

发行家数

融资额

省内其他13城市

36

177.68

2

10.49

1

15.78

1

5.91

0

0

大连市

22

128.81

3

41.48

1

14.94

1

2.38

1

23.96

　　2、重点项目蓄势待发，海外上市工作取得突破

　　——大港集箱完成改制及上市申报  大连港集装箱股份有限公司经过三年的运作，于2007年4月完成上市辅导并通过验收，同年 6月正式申报。目前已通过证监会预审，正在等待上发审会。大连港集装箱的改制上市对做强做大大连港集装箱产业，实现中央提出“把大连建设成为东北亚区域性国际航运中心”的战略目标具有十分重要的意义。

　　——天歌传媒完成改制及上市申报  天歌传媒是市委、市政府确定的整合大连广电系统优质资产，借助资本市场做强做大的重点项目，夏德仁市长曾亲任领导小组组长。经过三年的不懈努力，天歌传媒已完成公司改制、资产重组、业务重组，并通过上市辅导及验收，于2003年12月正式申报。目前正处于证监会预审程序。天歌传媒改制上市工作是市委、市政府推动广电传媒业深化改革的重大举措，这项工作走在了全国广电系统改革的前列。

　　——绿源新化学等待上发审会 绿源新化学是我市第一家全部由自然人发起设立的民营股份制企业，也是一家集医药、医药中间体及特殊化学品研究、生产、销售于一体的高科技企业。目前绿源新化学已完成辅导及验收，于2007年6月上报材料，已通过证监会预审，正在等待安排上发审会。绿源新化学的上市将开创我市民营高科技企业国内主板上市的先河。

　　——大连汉枫借壳海外上市   2003年大连汉枫公司通过资本运作，成功地在加拿大温哥华证券交易所借壳上市。大连汉枫公司是中国首家在加拿大上市的民营企业，也是我市第一家海外上市的企业，实现了我市企业海外上市零的突破。

　　3、借助资本市场上市公司做强做大

　　——大商股份跨地区快速扩张  大连商场股份有限公司上市以来共进行4次融资，达9.4亿元，先后收购重组了十几家外地企业，成为东北零售业的“航母”，全国商品零售龙头企业之一，在2002年全国零售百强中排名第一。

　　——大冷股份合资合作做大做强 大冷股份上市以来先后4次融资，共计7.29亿元。已发展成为我国最大的工业制冷设备生产企业和最大的制冷成套设备出口商家,并拥有我国工业制冷设备行业中唯一的驰名商标。

　　——大显股份横向联合成为行业龙头 大显股份上市以来共进行3次融资，共计7.87亿元,经过几年发展,总资产和净资产分别为上市之初的4.5倍和5.4倍,成为国家计委批准的全国唯一的电子枪金属零件及组件生产基地，产品覆盖了国内40%以上的市场，被誉为"中国电子第一枪"。

　　——国电电力迅猛扩张，资产、业务几何增长 国电电力上市以来先后3次融资，达52.64亿元。2007年三季度总资产和净资产分别为上市之初的93倍和48倍,运行装机容量和发电量分别是上市之初的259倍和94倍；完成的主营业务收入、主营业务利润和净利润分别为上市之初的28倍、40倍和20倍。

　　——美罗药业大力铺设营销网络 美罗药业上市后，顺应国家医药体制改革，大力发展营销网络及新产品开发。目前公司营销网络遍布我市及东北三省，并积极向全国范围扩张，新药欣美罗、人参糖肽注射液等市场占有率逐步提高。

　　4、拟上市企业培育工作全面展开，多层次后备队伍逐步形成

　　2005年以来，顺应国家股票发行管理体制的根本改革，我市上市工作适时转变职能和对策，实施“分类指导、重点跟踪、全面推进”，对已达到申报条件的正式申报企业、已进入辅导期或完成改制的重点拟上市企业以及纳入培养计划的拟上市后备企业，从三个层面分别予以指导、协调和服务。对申报企业全程跟踪，随时服务；对重点拟上市企业全面指导，加强协调；对拟上市后备企业加强联系，定期辅导。上市工作形成梯次推进和动态调整的基本格局。

　　全市拟上市企业队伍逐步形成。截至2005年12月末，全市共有重点拟上市企业30家，其中拟于国内主板上市15家，拟上国内创业板10家，在海外上市5家。30家重点拟上市企业中，已正式申报的4家，辅导期满通过验收的4家，已进入辅导期的11家，已完成改制的5家，正在改制的6家。按企业类别划分，改制前为国有及国有控股企业12家，乡镇企业4家，民营企业14家；按行业类别划分，高新技术11家，工业7家，交通2家，房地产2家，商业1家，文化传媒1家，水产1家，其它5家。

　　拟上市后备企业100家，其中高新技术34家，工业23家，商业旅游5家，交通运输6家，农业5家，房地产5家，电子3家，金融1家，其他18家。

　　（二）2001-2007年上市工作取得较好成绩的原因

　　1、各级政府高度重视

　　市委、市政府一直把企业上市作为促进地方经济发展和企业改制的重要工作。早在1999年就成立了专门的工作部门推进上市工作。特别是在2001年机构改革中，在行政编制大幅度精简的情况下，将上市办及其工作职能整体并入新组建的大连市人民政府金融工作办公室，并作为市政府工作部门纳入政府行政序列，体现了市委、市政府对上市工作的高度重视。各区市县政府对上市工作也予以高度重视，金州区、甘井子区、旅顺口区、开发区、高新园区在推荐、培育拟上市企业方面做了大量工作，有的县区还成立了专门机构并配备了专人具体负责。

　　市体改办、工商局、财政局、税务局、环保局等政府职能部门为企业改制、上市提供政策指导，公开办事程序，开辟“绿色通道”，主